Formations courtes

Réglementation AMF pour les sociétés de gestion

Approfondissement
2 jours - 14 heures
Paris
Classe virtuelle
Code Dokelio
53392
Maîtriser les obligations et les règles de bonne conduite
Chaque société de gestion est soumise à une réglementation de l’AMF de plus en plus complexe couvrant aussi bien la surveillance de la société, de ses salariés, de ses partenaires et sous-traitants, que celle de ses produits et services. Pour éviter tout risque de sanction, il est indispensable de maîtriser les obligations professionnelles et réglementaires.

Objectifs

Pour qui ?

Prérequis

Compétences acquises

Objectifs

Cerner les obligations professionnelles et réglementaires applicables
Maîtriser les impacts de la réglementation AMF sur son activité
Identifier et anticiper les risques de mise en jeu de sa responsabilité

Pour qui ?

Juristes de société de gestion
Responsables de la conformité et du contrôle interne
Gérants

Prérequis

Avoir suivi " Maîtriser le cadre réglementaire des OPC " (code 92022)

Mettre en œuvre les obligations réglementaires et les engagements contractuels des sociétés de gestion françaises.
Parcours pédagogique
  • QUIZ AMONT
  • PRESENTIEL
  • QUIZ AVAL

Programme

Réglementation AMF pour les sociétés de gestion

Identifier les différentes sources légales et réglementaires applicables aux sociétés de gestion et à leur périmètre d’activité

Lister les textes applicables
• La réglementation européenne, législative et réglementaire
• Les codes de bonne conduite, les engagements contractuels et les engagements statutaires
Cerner le cadre légal des sociétés de gestion agréées en France, leur périmètre d’activité en France et à l’étranger
• Processus d’agrément
• Fonctionnement et opportunités liées au passeport européen (UCITS IV)

Connaître les modalités d’agrément des sociétés de gestion et les contraintes d’organisation interne

Analyser les modalités liées à l’agrément de la société de gestion
• Processus d’agrément et de mise à jour
• Les obligations de reporting internes et externes
Appliquer les règles de bonne conduite et de gouvernance
• Lutte anti-blanchiment, conformité et contrôle interne, conflits d'intérêts, abus de marché…
Exercice d'application : choix de statuts adaptés suivant des exemples concrets de projets
Appliquer la réglementation liée aux produits et services offerts en France par une société de gestion
Connaître la réglementation applicable à la gestion collective

Classification des Organismes de Placement Collectif (OPC)
• Les actifs éligibles
• Restrictions d'investissement : ratios réglementaires, calcul des engagements…
• Conditions d'agrément et de contrôle des OPC
• Cadre réglementaire pour la gestion alternative à la française
Les mandats de gestion individuelle
Le conseil en investissement financier
La Réception - Transmission d'Ordres (RTO)
Exercice d'application : exemple des structurations d'OPC

Lister les obligations et responsabilités contractuelles des sociétés de gestion

Face aux distributeurs
• Les relations avec les distributeurs
Face aux investisseurs
• Particuliers, institutionnels, gestion collective et individuelle
Face à des partenaires ou sous-traitants
• Dépositaire et valorisateur
• Délégation de gestion et de conseil
• Prestataire informatique
Mise en situation : illustration des différentes obligations et responsabilités contractuelles des sociétés de gestion par des décisions de jurisprudence ou des cas de litiges

Le contrôle des sociétés de gestion

Cerner le rôle et les pouvoirs de l’AMF et de l’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR)
• Comprendre leur fonctionnement et leur champ d’action
• Analyser la réglementation et les différents niveaux de textes


Option Classe Virtuelle - Retours d'expérience post-formation

Tarif HT : 125€
Durée : 90 mn, de 11h à 12h30


Nos intervenants
Arielle Levi
Conseiller en gestion de patrimoine
ALLFINE CONSULTANTS
Informations complémentaires
Moyens Humains et techniques
Équipe pédagogique : Un consultant expert de la thématique et une équipe pédagogique en support du stagiaire pour toute question en lien avec son parcours de formation. Techniques pédagogiques : Pédagogie participative mettant l'apprenant au cœur de l'apprentissage. Utilisation de techniques ludo-pédagogiques pour une meilleure appropriation. Ancrage facilité par une évaluation continue des connaissances au moyen d'outils digitaux et/ou de cas pratiques. Ressources pédagogiques : Un support de formation présentant l'essentiel des points vus durant la formation et proposant des éléments d'approfondissement est téléchargeable sur notre plateforme.

Réglementation AMF pour les sociétés de gestion
Ref
8992134
Tarif
1670€ HT

Prochaines sessions

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