Best of
Formations courtes

Lutte contre le blanchiment

Expertise
1 jour - 7 heures
Nantes
Lille
Paris
Lyon
Bordeaux
A distance
Code Dokelio
51919
Auditer et renforcer son dispositif
Face au durcissement croissant des réglementations nationales et européennes pour lutter contre la délinquance financière, les banques doivent optimiser sans cesse leurs dispositifs de lutte contre le blanchiment et en prouver l’efficacité au régulateur. Il est ainsi essentiel d’évaluer ces dispositifs et de les faire évoluer.

Objectifs

Pour qui ?

Prérequis

Compétences acquises

Objectifs

Maîtriser les nouvelles obligations de vigilance et de contrôle

Identifier l'ensemble des zones et des facteurs de risque

Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire



Pour qui ?

Compliance officers et responsables juridiques
Chargés de la lutte anti-blanchiment
Toute personne en charge de l'élaboration et de l'exécution des procédures de lutte contre le blanchiment

Prérequis

Connaître le cadre réglementaire du secteur bancaire ou avoir suivi " Pratique du droit bancaire " (code 92032)

Mettre en place des outils de diligence efficaces pour lutter contre le blanchiment
Parcours pédagogique
  • QUIZ AMONT
  • PRESENTIEL
  • QUIZ AVAL

Programme

Lutte contre le blanchiment

Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment

Recenser les textes et identifier leurs limites

  • État des lieux du droit applicable
  • Le développement des meilleures pratiques : Groupe d'Action Financière (GAFI), Comité de Bâle, Organisation de Coopération et de Développement Économiques (OCDE), le US sentencing committee...
  • Cerner les difficultés d'interprétation et d'application dans les banques

Éviter toute sanction

  • Les responsabilités en cas de manquement à ses obligations de prévention
  • La déclaration de soupçon et responsabilités civile, disciplinaire et pénale

Concilier secret professionnel et obligations légales

Étude de cas: passage en revue des points faibles les plus courants sur la base des sanctions réglementaires déjà publiées

Recenser les pratiques de blanchiment et de financement du terrorisme les plus fréquentes

Identifier les acteurs et les relais

Connaître les différentes typologies de blanchiment pratiquées

  • Les méthodes traditionnelles
  • Les nouvelles méthodes de recyclage et les dernières tendances
    Étude de cas: analyse commentée d'un schéma traditionnel de blanchiment et de montages financiers suspects

Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment

Mobiliser l'ensemble des acteurs

  • Positionner le correspondant Traitement du Renseignement et Action contre les Circuits Financiers clandestins (TRACFIN)
  • Améliorer la coopération entre auditeurs internes, contrôleurs, compliance officers, gestionnaires des risques…
  • Délimiter leur périmètre d'intervention
  • Définir un plan de formation : personnel à former, contenu, périodicité...

Choisir une organisation efficace pour déceler les risques

  • Identifier les risques de blanchiment
  • Définir des procédures internes
  • Construire un dispositif de détection et de surveillance : les indicateurs d'alerte à mettre en place
  • La question de la remontée des dysfonctionnements et des actions correctrices à mener
  • La mise en place d'un suivi
  • Les outils et techniques d'investigation
  • Mettre en place des interfaces entre la banque et les autorités

Identifier les clients et les types d'opérations à surveiller

  • Know Your Customer (KYC) : principes et changements introduits par la 3edirective
  • Profil et typologie des clients suspects
  • Repérer les opérations nécessitant un niveau de vigilance élevé
  • Le cas des opérations complexes
    Exercice d'application: les contrôles à effectuer lors d'une ouverture de compte

Établir une déclaration de soupçons

  • De la détection à la déclaration de soupçons : les étapes à suivre
  • Connaître les sanctions en cas d'omission de déclaration
  • La procédure de déclaration automatique
Nos intervenants
Alain Bolle
Avocat à la Cour
Jean-lou Galissi
Auditeur interne
Informations complémentaires
Moyens Humains et techniques
Équipe pédagogique :
Un consultant expert de la thématique et une équipe pédagogique en support du stagiaire pour toute question en lien avec son parcours de formation.

Techniques pédagogiques :
Pédagogie participative mettant l'apprenant au cœur de l'apprentissage. Utilisation de techniques ludo-pédagogiques pour une meilleure appropriation. Ancrage facilité par une évaluation continue des connaissances au moyen d'outils digitaux et/ou de cas pratiques.

Ressources pédagogiques :
Un support de formation présentant l'essentiel des points vus durant la formation et proposant des éléments d'approfondissement est téléchargeable sur notre plateforme.

Lutte contre le blanchiment
Ref
8992008
Tarif
1120€ HT

Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

Paris
Prochaines sessions
15 déc. 2020
15-12-2020
25 mars 2021
25-03-2021
24 sept. 2021
24-09-2021
13 déc. 2021
13-12-2021
Lyon
Prochaines sessions
16 mars 2021
16-03-2021
02 déc. 2021
02-12-2021
Nantes
Prochaines sessions
25 mars 2021
25-03-2021
24 sept. 2021
24-09-2021
Bordeaux
Prochaines sessions
16 mars 2021
16-03-2021
02 déc. 2021
02-12-2021
Lille
Prochaines sessions
25 mars 2021
25-03-2021
24 sept. 2021
24-09-2021
A distance
Prochaines sessions
19 nov. 2020
19-11-2020
16 juin 2021
16-06-2021
18 oct. 2021
18-10-2021
Cette formation vous intéresse ?