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Formations courtes

Formation - Conformité et contrôle interne dans la banque

★★★★★
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5/5
(4 avis)
Perfectionnement
2 jours - 14 heures
À distance
Paris
Code Dokelio
53401

Optimiser ses moyens et s'assurer de la pertinence de son dispositif

La conformité et le contrôle interne sont devenus un enjeu majeur pour les banques, dans un contexte de concurrence normative, de régulation et de recherche de rentabilité. Définir l'organisation et mettre en place les contrôles périodiques et permanents adéquats prennent ainsi une place stratégique.
Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs
Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
Identifier les zones à risque
Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne

Pour qui ?
Contrôleurs internes
Compliance officers
Auditeurs internes

Évaluer l'efficacité des procédures de contrôle interne
Parcours pédagogique
  • E-quiz amont
  • Présentiel
  • E-quiz aval
Programme
Conformité et contrôle interne dans la banque

Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité

  • Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
  • Le cadre de référence de l'AMF
  • SOX, COSCO
    Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire

Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire

  • Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque

Distinguer et positionner les acteurs du contrôle

  • Les différents modèles de contrôle interne
  • Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions

Positionnement des différentes fonctions

  • Les règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
  • Les possibilités d'externalisation
  • Relations avec la direction et les opérationnels

Connaître l'étendue des missions

  • Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
  • Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels
    Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle

Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

Gérer les risques

  • Recenser les acteurs de la gestion des risques
  • Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
  • Établir une cartographie des risques
  • Identifier et classer les risques bancaires
  • Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
    Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché

Organiser le contrôle interne

  • Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
  • Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles

Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau

  • Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
  • Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau

Maîtriser les risques

  • Cartographie des risques bancaires : identification et classification
  • Évaluation et niveau d'exposition aux risques

Mettre en place les contrôles de 2ème niveau

  • Définir son champ d'exercice
  • Établir un programme de travail annuel
  • Choisir ses priorités en fonction des risques
  • S'assurer de l'implication des services
  • Rédiger une fiche de contrôle

Mettre en œuvre les contrôles de 3ème niveau

  • Définir un rythme de contrôle
  • Les personnes pouvant exercer le contrôle
  • Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
  • Les modalités d'évaluation des procédures

Gérer les dysfonctionnements constatés

  • Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
  • La mise en place et le suivi d'actions correctrices

Rédiger le rapport de contrôle interne

  • Objectif et contenu
    Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques
Nos intervenants
Jean CHRISTOFIDÈS
Senior team manager
FINENGY ADVISORY
Avis sur cette formation
★★★★★
★★★★★
5/5
(4 avis)
MARC A.
publié le 31/05/2022
5/5
Très bien
RAOUL G.
publié le 24/05/2022
5/5
parfait
JULIEN M.
publié le 11/10/2021
5/5
Intervenant de qualité
ANISSA E.
publié le 29/09/2021
5/5
Bonne formation, très bon formateur.
Informations complémentaires
Moyens Humains, Techniques et Pédagogiques
Évaluation en 3 phases : Pendant la formation : un bilan quotidien effectué par l’intervenant À chaud : à la fin de la formation, un bilan qualité pour mesurer l’atteinte des objectifs À froid : à J +3 mois, une évaluation du transfert des acquis en situation professionnelle
Inter
Intra
Sur mesure

en présentiel ou à distance

Conformité et contrôle interne dans la banque
Ref
8992069
Tarif
1650€ HT
Repas inclus
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

À distance
Prochaines sessions
09 et 10 nov. 2022
09-11-2022
10-11-2022

dans vos locaux ou à distance

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