Conformité et contrôle interne dans la banque

Formations courtes
Perfectionnement
2 jours (14 heures)
Paris
Classe virtuelle
Optimiser ses moyens et s'assurer de la pertinence de son dispositif
La conformité et le contrôle interne sont devenus un enjeu majeur pour les banques, dans un contexte de concurrence normative, de régulation et de recherche de rentabilité. Définir l'organisation et mettre en place les contrôles périodiques et permanents adéquats prennent ainsi une place stratégique.

Objectifs

Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
Identifier les zones à risque
Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne

Pour qui ?


Code dokélio : 53401

Prérequis



Compétences acquises:
Évaluer l'efficacité des procédures de contrôle interne.

Programme

MOD - Conformité et contrôle interne dans la banque

Quiz amont : pour tester son niveau de connaissances
Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité

• Bâle 2 et 3, CRD 3 et 4
• Le cadre de référence de l'AMF
• SOX, COSCO
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire

Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire

• Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque
Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
•Les différents modèles de contrôle interne
• Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions
Positionnement des différentes fonctions :
• Les règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
• Les possibilités d'externalisation
• Relations avec la direction et les opérationnels
Connaître l'étendue des missions
• Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
• Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels
Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle
Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

Gérer les risques

• Recenser les acteurs de la gestion des risques
• Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
• Établir une cartographie des risques
• Identifier et classer les risques bancaires
• Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché

Organiser le contrôle interne

• Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
• Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles
Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau
• Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
• Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
Maîtriser les risques
• Cartographie des risques bancaires : identification et classification
• Évaluation et niveau d'exposition aux risques
Mettre en place les contrôles de 2ème niveau
• Définir son champ d'exercice
• Établir un programme de travail annuel
• Choisir ses priorités en fonction des risques
• S'assurer de l'implication des services
• Rédiger une fiche de contrôle
Mettre en œuvre les contrôles de 3ème niveau
 • Définir un rythme de contrôle
 • Les personnes pouvant exercer le contrôle
 • Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
 • Les modalités d'évaluation des procédures
Gérer les dysfonctionnements constatés
• Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
• La mise en place et le suivi d'actions correctrices
Rédiger le rapport de contrôle interne
• Objectif et contenu
Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques


Quiz aval : pour valider les acquis de la formation et formaliser sa progression
Option Classe Virtuelle - Retours d'expérience post-formation
Tarif HT : 125€
Durée : 90 mn, de 11h à 12h30
Pour échanger avec l'animateur et vos pairs sur la mise en pratique des nouvelles compétences acquises

S'inscrire en ligne

Conformité et contrôle interne dans la banque
Ref
8992069
Tarif
1595€ HT

Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

Paris
Prochaines sessions
16 et 17 mai 2019
16-05-2019
17-05-2019
18 et 19 nov. 2019
18-11-2019
19-11-2019
Classe virtuelle
Prochaines sessions
09 juil. 2019
09-07-2019
09-07-2019
13 janv. 2020
13-01-2020
13-01-2020